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[判断题]

客户衍生产品业务关系存续期间,银行应根据客户及交易风险程度,动态调整客户分类管理措施,必要时应暂停或终止办理业务。()

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更多“客户衍生产品业务关系存续期间,银行应根据客户及交易风险程度,动态调整客户分类管理措施,必要时应暂停或终止办理业务。()”相关的问题

第1题

各反洗钱职责单元在办理业务时或业务存续期间,发现客户存在可疑情况,需反洗钱人员通过反洗钱管理系统手工录入可疑交易信息,报送时限要求不超过()。

A.24小时

B.36小时

C.48小时

D.60小时

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第2题

小企业授信业务不得用于:

A.国家明令禁止的产品或项目

B.股本权益性投资

C.股票、期货、金融衍生产品等投资

D.其他违反国家法律法规和邮储银行政策的项目

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第3题

金融机构应根据本机构(),确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模

A.经营目标

B.资本实力

C.管理能力

D.衍生产品的风险特征

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第4题

在电子商务的交易过程中,_______都将彼此发生业务关系,从而产生相应的法律关系。(A)买方与卖方(

在电子商务的交易过程中,_______都将彼此发生业务关系,从而产生相应的法律关系。

(A)买方与卖方

(B)客户与交易中心

(C)客户与银行

(D)客户、交易中心银行与认证中心

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第5题

政策性银行、中资商业银行(不包括城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行)开办衍生产品交易
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第6题

《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定:单位客户受益所有人涉及外国政要的,包括其父母、配偶、子女等近亲属,在与客户建立业务关系之前需上报()审批。

A.总行行领导

B.分行行领导

C.分行分管领导

D.支行行长

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第7题

下列情形中,应当认定为共有财产的是()。A.夫妻一方婚前所得的财产B.夫妻中一方在婚后取得的残疾人

下列情形中,应当认定为共有财产的是()。

A.夫妻一方婚前所得的财产

B.夫妻中一方在婚后取得的残疾人生活补助费

C.事实婚姻关系存续期间男女双方所获得的财产

D.合伙关系存续期间,合伙人以合伙组织名义对外经营获得的利润

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第8题

关于劳动合同中止的理解,下列哪些说法是正确的()。

A.劳动合同中止是劳动合同存续期间,由于某些因素导致劳动关系主体双方主要权利义务在一定时期内暂时停止行使和履行

B.劳动合同中止是劳动合同有期限的停止状态

C.劳动者和用人单位的劳动关系不存在

D.劳动合同中止不同于劳动合同的终止

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第9题

帕累托原理,是指世界上充满了不平衡性,比如20%的人口拥有80%的财富,20%的员工创造了80%的价值,80
%的收入来自20%的商品,80%的利润来自20%的顾客,等等。这种不平衡关系也可以称为“二八法则”,也即80/20法则。 以下做法不符合80/20法则的是()。

A.某银行规定,VIP客户(一般是指存款达到20万以上的顾客)办理业务不用排队,并会安排专门的业务员接待他们

B.当当网给最大的几个供货商更多返点

C.某公司2/3的收益都来自这款全效产品

D.早点铺的老板对所有来买早点的客人都很客气

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第10题

金融机构进行衍生产品交易时,必须严格执行()制度。

A.止损

B.分级授权

C.业务处理

D.敞口风险管理

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第11题

金融机构要根据本机构的()、业务经营方针、衍生产品交易目的及对市场走向的预测,选择与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法。

A.整体实力

B.自有资本

C.盈利能力

D.经营水平

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