有下列行为之一的，应确定为重大违规行为:

A.初次违规，且未造成损失的

B.违规情节轻微，且造成的损失较小或能够主动赔偿的

C.主动报告或检举揭发他人重大违规行为，经查证属实的

D.有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为或向上级报告的

A.拒绝或不配合审计，拒绝或无故拖延提供与审计事项有关的资料和情况的

B.在审计过程中徇私舞弊、隐瞒事实、弄虚作假或协助审计对象弄虚作假的

C.擅自调整、修改、删除审计中反映的重大违规问题的

D.无正当理由拒绝执行审计处理决定和整改意见，影响问题整改的

A.利用信用卡套现，本人信用卡用于生产经营、投资等非消费领域，或信用卡资金流入股市等国家和我行禁止性领域的（员工出借信用卡的，视同本人操作）

B.配合或协助他人利用我行信用卡进行套现等违规行为的

C.员工提供虚假资料办理贷款、改变贷款资金用途，或归集他人资金投资理财的

D.伪造、变造、篡改业务资料，或协助他人提供虚假、有重大缺陷资料办理业务的

A.接收不符合接收条件的抵债资产的

B.调查不尽职，遗漏有关抵债资产的重大信息，导致接收后无法处置或造成较大损失的

C.没有定价依据或履行定价程序，以明显高于市场价格接收抵债资产的

D.处置不良资产不公开、不透明，或泄露处置底价，或以明显低于市场价格处置不良资产的

A.将应归档的文件资料据为己有，拒绝向档案管理部门移交的

B.擅自提供密级档案，造成失、泄密的

C.擅自涂改档案，造成档案失去凭证价值的

D.伪造、变造、窃取或串换档案的

A.有骗

B.有刑事犯罪记录的

C.有重大违法违规行为或经济纠纷

D.曾经担任有骗（套）取银行信用、恶意逃废债务行为的单位法定代表人、实际控制人

A.因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年

B.被撤销任职资格之日起未逾3年

C.被证券监管部门认定为不适当人选之日起未逾3年

D.中国证监会福建监管局（以下简称本局）认定的其他情形

A.所在企业发生过较大及以上等级生产安全责任事故或两起及以上一般生产安全责任事故的

B.所在企业存在违法违规行为，或本人未依法认真履行安全生产管理职责，被处罚或通报批评的

C.未按规定接受企业年度安全生产培训教育和建设行政主管部门继续教育的

D.按规定提出延期申请的

E.颁发管理机关认为有必要重新考核的其他行为

A.在试用期被证明不符合使用条件的

B.严重违反劳动纪律或者公司规章制度的

C.严重失职，营私舞弊，给公司带来重大经济损失的

D.有偷窃、吸毒等违法违规行为，被依法追究刑事责任的

E.公司内殴打他人或相互打斗的

A.企业安全监督机构的专职安全生产管理人员，其所在企业未发生过一般及以上等级生产安全责任事故的

B.所在企业或工程项目存在违法违规行为，或本人未依法履行安全生产管理职责，被处罚或通报批评的

C.未按规定接受企业年度安全生产培训教育和建设行政主管部门继续教育的

D.未按规定提出延期申请的

E.颁发管理机关认为有必要重新考核的其他行为