更多“银行业金融机构应充分识别、分析、评估重要信息系统投产及变更风险,包括()或其他因素可能造成的”相关的问题
第1题
银行业金融机构通过外包开展业务的,应当充分审查、评估外包服务供应商(),并将其作为选择外包服务供应商的重要指标。
A.信息安全防护能力
B.信息安全保障能力
C.信息安全漏洞管理
D.保护个人金融信息的能力
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第2题
银行业金融机构应当建立全面风险管理体系,采取定性和定量相结合的方法,识别、 计量、评估、监测、报告、控制或缓释所承担的各类风险()
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第3题
银行业金融机构“制定合规风险识别、监测、分析、评估与报告的程序与标准,从源头上构建合规风险防控的预警机制,从机制上实践“合规从源头抓起”的合规文()
A.化建设理念。是指:
B.明确合规考核及激励标准
C.明确合规测试及评估标准
D.明确违规积分及管理标准
E.明确合规程序及工作标准
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第4题
金融机构在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务前,应当:()。
A.进行充分适当的客户身份识别
B.进行洗钱和恐怖融资风险评估
C.充分进行受益所有人识别
D.进行记录并保存相关业务信息
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第5题
银行业金融机构为建立健全洗钱和反恐怖融资管理体系,全面识别和评估自身面临的洗钱风险,采取与风险相适应的政策和程序,由()颁布了2019年第1号令
A.中国银行监督管理委员会
B.中国保险监督管理委员会
C.中国银行保险监督管理委员会
D.中国证券监督管理委员会
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第6题
银行业金融机构为建立健全洗钱和反恐怖融资管理体系,全面识别和评估自身面临的洗钱风险,采取与风险相适应的政策和程序,由()颁布了2019年第1号令
A.中国银行监督管理委员会
B.中国保险监督管理委员会
C.中国银行保险监督管理委员会
D.中国证券监督管理委员会
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第7题
《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》规定,金融机构在开展信贷资产证券化业务之前,应当充分识别和评估可能面临的各类风险,建立相应的内部审批程序、风险管理和内部控制制度()
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第8题
银行业金融机构应当制定风险管理政策和程序,包括但不限于以下内容:()①全面风险管理的方法,包括各类风险的识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释,风险加总的方法和程序;②风险定性管理和定量管理的方法;③风险管理报告;④压力测试安排;⑤新产品、重大业务和机构变更的风险评估;⑥资本和流动性充足情况评估;⑦应急计划和恢复计划
A.①②③
B.①②③④⑤
C.①②③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥⑦
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第9题
银行业金融机构应严格遵守《商业银行理财产品销售管理办法》等监管规定,遵循诚实守信、勤勉尽责、()的原则,做到成本可算、风险可控、信息充分披露,保护客户合法权益。
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第10题
各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则,切实履行客户身份识别义务,杜绝假名、冒名客户()
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