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[主观题]

以下对反洗钱保密要求说法错误的是()。

A.反洗钱调查涉及的部门多,环节多,泄密的风险大,因此,银行在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作。

B.对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求,不涉及违反国家法律问题

C.如果在配合调查过程中被洗钱分子知晓有关信息,他们将会改变洗钱活动的地点和方式,或暂时停止洗钱活动,导致洗钱案件线索中断,甚至重要证据的灭失,严重的还会影响到相关人员的人身安危。

D.向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为,这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性,还可能使银行和相关工作人员面临因配合调查工作泄密带来的法律风险。

答案
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第1题

以下对保密要求说法错误的是()

A.反洗钱调查涉及的部门多,环节多,泄密的风险大,因此,金融机构在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作

B.对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求,不涉及违反国家法律问题

C.如果在协查过程中被洗钱分子知晓有关信息,他们将会改变洗钱活动的地点和方式,或暂时停止洗钱活动,导致洗钱案件线索中断,甚至重要证据的灭失,严重的还会影响到相关人员的人身安危

D.向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为,这回严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性,还可能使金融机构和相关人员面临因协查工作泄密带来的法律风险

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第2题

以下说法正确的是()

A.银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围

B.银行可考虑对反洗钱工作定期进行评估

C.银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责

D.反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求。

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第3题

以下对保密要求说法正确的有()。

A.反洗钱调查涉及的部门多,环节多,泄密的风险大,因此,银行在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作

B.对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求,不涉及违反国家法律问题

C.如果在配合调查过程中被反洗钱分子知晓有关信息,他们将会改变洗钱活动的地点和方式,或暂时停止洗钱活动,导致洗钱案件线索中断,甚至重要证据的灭失,严重的会影响到相关人员的人身安危

D.向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为,这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性,还可能使银行和相关工作人员面临因配合调查工作泄密带来的法律风险

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第4题

于金融机构保密义务以下说法正确的是()

A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构必须绝对保密

B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构不得以任何形式对外提供

C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构可以向同业金融机构提

D.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构可以依法向反洗钱情报机构提供

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第5题

下列说法不正确的是()

A.公司在确保信息安全和保密的前提下,按照洗钱风险管理需要,根据反洗钱信息敏感度及其与洗钱风险管理的相关性确定信息共享的范围和程度

B.公司对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息等应当保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供

C.其他单位通过共享渠道获得客户信息的,应严格落实信息安全和保密要求,严格控制客户信息知悉范围和程度

D.公司加强反洗钱保密教育和职业道德教育,知悉反洗钱保密信息的相关人员离职或者更换工作岗位,可以不用履行持续保密义务

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第6题

关于尽职责任,以下说法错误的是:A.尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定。B.尽职

关于尽职责任,以下说法错误的是:

A.尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定。

B.尽职责任是具有弹性的规定,而非强制性法定义务。

C.尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责,

D.尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准

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第7题

关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是:A.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,银行可

关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是:

A.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束

B.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息

C.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务

D.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务

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第8题

《金融机构反洗钱规定》中,要求金融机构及其工作人员予以保密、不得违法对外提供的事项有()。

A.对可疑交易特征予以保密

B.对报告可疑交易的信息予以保密

C.对配合中国人民银行调查可疑交易活动的信息予以保密

D.对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密

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第9题

下列关于反洗钱的说法中,正确的是()。

A.各地银监会负责各地的反洗钱监督管理工作

B.金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务

C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密

D.任何单位和个人发现洗钱活动,都有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报

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第10题

金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员,情节严重的处10万元以上20万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员,处1万元以上5万元以下的罚款。()
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第11题

各单位和人员应对以下哪些反洗钱协查内容或信息保密()

A.协查机关及其工作人员信息、协查时间、协查原因及目的、协查的线索以及已经采取或将要采取的措施等相关信息

B.公司履行反洗钱协查职责过程中获得的客户身份资料和交易信息

C.公司后续管理措施,包括报告可疑交易的情况、客户洗钱风险等级调整等情况

D.协查机关要求保密的其他信息

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