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题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：①公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程；②公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度；③公司员工是否严格有效执行公司规章制度。
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第1题
A.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
B.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
C.监督检查基金管理公司内部风险控制情况
D.向基金管理公司总经理报送工作报告
第2题
A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人，负责全面风险管理工作，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第3题
A.根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部
B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作
C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作
D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险
第5题
A.总行营运管理部
B.分行营运管理部门
C.总行法律与合规部
D.总行公司银行部
第7题
A.信访举报
B.派驻纪检监察组批转的
C.中投公司党委巡视组移交的
D.公司党委巡察办、人力资源部（党委组织部）、法律合规部、风险管理部、审计部等部门移交的
E.公司纪检机构在监督检查中发现的
F.分（子）公司纪检机构等单位报送的
第8题
A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
第11题
A.该基金宣传推介材料应事先经该公司负责基金销售业务的高管和督查长检查，并出具合规意见书
B.将宣传语改为近期XX基金将大比例分红，敬请关注
C.基金公司必须将该宣传推介材料发送给代销渠道，改由代销渠道的基金销售人员发送
D.该基金宣传推介材料应自向公众发布或分发之日起或分发之日起10个工作日内报送当地证监局
