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[单选题]

分支机构不得向投资者销售风险等级与其风险承受能力等级不匹配的私募基金。投资者主动要求购买风险等级与其风险承受能力等级匹配,但期限、品种或期望收益不符合投资者投资目标的私募基金的,分支机构应当在确认其不属于最低风险等级后,应要求其签署《产品或服务不适当警示确认书》()

A.正确

B.错误

答案

A、正确

更多“分支机构不得向投资者销售风险等级与其风险承受能力等级不匹配的私募基金。投资者主动要求购买风险等级与其风险承受能力等级匹配,但期限、品种或期望收益不符合投资者投资目标的私募基金的,分支机构应当在确认其不…”相关的问题

第1题

分支机构在进行产品推介前,应当根据适当性匹配原则,筛选适合产品风险的投资者开展产品推介。不得向年龄在()周岁以上的客户主动推介R5风险等级产品

A.60

B.65

C.70

D.75

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第2题

商业银行销售理财产品,应当加强投资者适当性管理,向投资者充分披露信息和揭示风险,可以宣传但不得承诺保本保收益,不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品()
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第3题

商业银行销售理财产品,应当加强投资者适当性管理,向投资者充分披露信息和揭示风险,可以宣传但不得承诺保本保收益,不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品()
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第4题

商业银行不得通过对理财产品进行()等方式,向风险承受能力等级低于理财产品风险等级的投资者销售理财产品

A.拆分

B.合并

C.扩大

D.缩小

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第5题

理财产品销售人员不得向未成年投资者销售风险等级为()及以上的理财产品

A.R1

B.R2

C.R3

D.R5

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第6题

销售私募产品的,未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介私募产品;不得向不符合准入要求的投资者主动宣传推介私募产品;禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售私募产品()
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第7题

下列关于本行理财产品销售的说法正确的有()

A.本行只能向投资者销售风险等级等于或低于其风险承受能力等级的理财产品, 如投资者愿意提供书面声明,则允许投资者购买超过其风险承受能力等级的理财 产品

B.本行不得通过对理财产品进行拆分等方式,向风险承受能力等级低于理财产 品风险等级的投资者销售理财产品

C.本行发行公募理财产品的, 单一投资者销售起点金额不得低于 1 万元人民币

D.本行需在私募理财产品的销售文件中约定不少于 24 小时的投资冷静期,并载明投资者在投资冷静期内的权利

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第8题

关于基金普通投资者的特别保护,以下说法错误的是()

A.销售机构不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品

B.销售机构向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务

C.通过营业网点向普通投资者进行有关告知和警示时,应当布置全程录音或录像等留痕安排,但通过互联网等非现场方式进行的除外

D.销售机构不得向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品

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第9题

关于基金销售机构对于普通投资者承担的特别责任和要求,以下表述错误的是()。

A.向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务

B.应当根据普通投资者的风险承受能力对其进行细化分类和管理

C.基于对普通投资者投资需求的判断,向其主动推介各类风险等级的产品

D.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品

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第10题

在基金宣传推介中严格落实《证券投资基金销售管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》要求,不得向风险等级不匹配或不符合其投资目标的普通投资者主动推介该产品;并加强活动跟踪管理;包括服务记录、电话录音等()
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第11题

分支机构向投资者提供的产品或服务,其服务的期限、品种或风险等级与投资者风险承受能力不相匹配的,投资者经风险警示后仍坚持购买该产品或接受服务的,分支机构应当要求其签署(),承诺自行承担投资风险

A.风险告知和适当性匹配结果

B.产品或服务不适当警示确认书

C.投资者风险承受能力评估结果确认书

D.投资者风险承受能力等级调整申请书

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