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[单选题]

英国金融服务局（FSA)在2000年制定的（）中第一次提出以“风险为基础”的反洗风险监管理念。

A.《银行保密法》

B.《禁止洗法律本》

C.《爱国者法案》

D.《新千年的新监管者》

答案

D、《新千年的新监管者》

发布时间：2023-06-20

更多“英国金融服务局（FSA)在2000年制定的（）中第一次提出以“风险为基础”的反洗风险监管理念。”相关的问题

第1题

（）是指导世界各国政府反洗钱工作的权威组织，发布了反洗钱40项建议和反恐怖融资9项特别建议，建议内容包括风险识别、政策制定、金融体系监管、国际合作等方面

A.联合国安全理事会

B.金融行动特别工作组（FATF）

C.巴塞尔银行监管委员会

D.纽约州金融服务局（NYDFS）

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第2题

根据联合王国移民法，在英国本土就业的外籍人若变换工作，在大不列颠要得到谁的批准（）。

A.英国首相

B.经济开发部

C.就业大臣

D.劳动力服务局

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第3题

（）旨在全球范围内推行完善的银行监管标准，提出了“防止犯罪分子利用银行系统洗钱”的原则声明，发布了《银行客户尽职调查》白皮书及相关指引，主要包括：制定客户准入标准；设计涵盖客户特点、地域、业务、行业等方面的洗钱风险评估指标体系；监测账户，识别不符合该客户或该类账户通常或预期的交易；开展全员培训；定期检查员工履职情况等。（三）主要境外机构驻在地反洗钱法律法规及监管机构

A.联合国安全理事会

B.金融行动特别工作组（FATF）

C.巴塞尔银行监管委员会

D.纽约州金融服务局（NYDFS）

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第4题

英国反保险欺诈与犯罪局的主要职责不包括（)。

A.针对近期的保险反欺诈动向进行研究

B.开展打击保险欺诈犯罪活动

C.制定打击保险欺诈的策略和措施

D.建立保险欺诈数据交换制度

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第5题

欧盟银行业单一监管机制的监管主体是（)。

A.欧洲系统性风险委员会

B.金融服务局

C.欧洲中央银行

D.欧盟委员会

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第6题

针对医保局需求和痛点，以医保局基金财务管控需求为核心，主要为客户提供什么服务（）

A.医保财务系统服务

B.医保资金收支管控平台金融服务

C.OA系统服务

D.基层医疗卫生服务

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第7题

我国的证券信息披露主要有（）、国家广播电视总局指定的披露上市公司信息的报刊，主要包括七报一刊。

A.证券交易委员会

B.中国证监会

C.金融服务局

D.中国人民银行

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第8题

绩效棱柱理论是由英国Cranfield大学团队与安达信公司在()提出的理论模型。

A.1992年

B.1996年

C.1998年

D.2000年

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第9题

结算监管服务适用省级、地市级医保局政策制定数据分析、结算账期监管等（）

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第10题

下列关于中央银行的表述中，错误的是（）。A.中央银行是代表政府干预经济、管理金融、制定和执行金融

下列关于中央银行的表述中，错误的是（）。

A.中央银行是代表政府干预经济、管理金融、制定和执行金融方针政策的机构

B.中央银行是为商业银行的普通金融机构和政府提供金融服务的特殊金融机构

C.中央银行是制定和实施货币政策、监督和管理金融业、规范和维护金融秩序、调控金融和经济运行的宏观管理部门

D.中国人民银行在国务院的领导下依法独立执行货币政策，履行职责，开展业务，同时又受地方政府、社会团体和个人的干涉

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第11题

客户持2000年4月1日以前开户、未经实名确认的()在异地办理存款业务时，应予以办理，同时柜员应提示客户回开户局办理实名登记手续。

客户持2000年4月1日以前开户、未经实名确认的（)在异地办理存款业务时，应予以办理，同时柜员应提示客户回开户局办理实名登记手续。

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