（运营主任）以下关于有权机关查冻扣相关规定说法正确的是（）

A．各营业机构在协助办理完毕查询存款手续后，有权机关要求予以保密的，应严格保守秘密；协助办理完毕冻结:扣划手续后，如有权机关无特别要求的，可根据业务需要通知存款单位或个人B．有权机关协助冻结:扣划业务原则上由开户营业机构办理C．各营业机构协助扣划时，应当将扣划的存款直接划入有权机关指定的账户（户名应包含有权机关名称），有权机关可要求提取现金的，营业机构应该予以协助D．在冻结期限内，只有在原有权机关作出解冻决定并出具解除冻结存款通知书的情况下，营业机构才能对已经冻结的存款予以解冻

答案

ABD

发布时间：2023-05-18

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第1题

下列关于有权机关查冻业务的说法中，错误的有（）

A．协助有权机关执行查询、冻结、扣划完毕后，相关质量记录一般保留5年B．有权机关在冻结、解冻工作中发生错误，其上级机关要求变更的，经办机构应根据其上级机关口头指令马上协助办理C．有权机关可对资料进行抄录、复制、照相，必要条件下可以借走原件D．在协助扣划时，税务机关、海关扣划的应缴纳税款款项通常应当进入国库或财政部门批准设立的过渡账户E

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第2题

以下哪些属于应当开展客户重新识别的情形（）

A.客户要求变更相关信息，姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人

B.客户涉及洗钱或恐怖融资名单

C.获得的受益所有人信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾

D.客户涉及有权机关查冻扣

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第3题

分行营运人员通过“客户服务-查冻挂扣密-协助查询”路径进入协助执法机关查询功能（功能码BBOSCE0047），选择“执法对象类型”（单位或个人）后可根据“执法机关类型”和“执法权限说明”栏位获取有权机关列表和执法权限。对于无权机关，不予办理协助查询业务。如有争议，应咨询合规部是否有最新法律、法规允许协助该执法机关办理查询业务，并将相关情况反馈（）

A.总行营运部

B.总行营运部（整合部、安保部）

C.分行营运部

D.分行营运部（整合部、安保部）

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第4题

被有权机关“查冻扣”的账户，在采取调高风险等级或限制交易的防控措施后，当客户询问时，应避免向其透露被反洗钱调查的相关信息，以免引起客户警觉，妨碍反洗钱相关工作。（)

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第5题

根据中国人民银行关于发布《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》的通知，在办理协助查、冻、扣，业务时金融机构经办人员应当核实有权机关执法人员的工作证件和有权机关县团级以上机构签发的协助扣划存款通知书，法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的，应当由主要负责人签字，且至少2人以上的执法人员到场（）

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第6题

自2020年3月30日起，有权机关查冻扣业务按如下流程办理（）

A.对于有权机关亲临现场办理的，由营业网点按照正常流程办理，如不在业务受理范围内的，营业网点管理人员应及时联系司法专窗指定联系人（汤平），由司法专窗指定人员与有权机关联系，保证业务妥善办理

B.对于有权机关无法亲临现场办理的，指定分行司法专窗统一受理。其中对于续冻、解冻需在原网点受理的，由司法专窗调整权限后办理

C.业务办理当日，司法专窗应通过邮件和招呼方式将冻结（含续冻）、扣划业务结果告知开户网点运营主管，便于网点及时了解业务情况

D.对于因疫情原因未取得书面资料原件的，全面复工后，中心应联系有权机关30个工作日内前往分行司法专窗提供法律文书及执法人员证件资料

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第7题

我行协助有权机关查冻扣业务的“有权机关”是指司法机关、行政机关、军事机关及行使行政职能的事业单位（）

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第8题