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[多选题]

银行业从业人员的下列行为，符合"反洗钱"规定的有()。

A.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私

B.熟知银行的反洗钱义务

C.工作怠慢，经常迟到早退

D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易

E.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责

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发布时间：2023-01-11

更多“银行业从业人员的下列行为，符合"反洗钱"规定的有()。”相关的问题

第1题

下列行为中，违反银行业从业人员职业操作关于“岗位职责”规定的是（）

A．保管好自己的交易密码

B．未经批准帮同事代班

C．不打听与工作无关信息

D．对反洗钱信息保密

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第2题

银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。（)

银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。()

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第3题

下列行为中不属于中国人民银行直接检查监督范围的是（）

A．银行业金融机构增设分支机构的行为

B．银行业金融机构执行有关外汇管理规定的行为

C．银行业金融机构执行有关存款准备金管理规定的行为

D．银行业金融机构执行有关反洗钱规定的行为

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第4题

银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严格遵守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告()。

A.大额交易

B.小额交易

C.可疑交易

D.全部交易

E.规定时间内交易

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第5题

银行业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构，反洗钱牵头部门应具有一定的独立性，具有足够的条件获取行使反洗钱组织管理职能（）

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第6题

规范银行业从业人员职业行为，应该提高银行业从业人员整体素质和职业道德水准，建立健康的银行

业企业文化和信用文化。()

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第7题

制定《银行业从业人员职业操守》的目的是，规范银行业从业人员职业行为，提高中国银行业从业人员

整体素质和职业道德水准，建立健康的银行业企业文化和信用文化，维护银行业良好信誉，促进银行业的健康发展。()

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第8题

制定《银行业从业人员职业操守》的目的是()。

A.规范银行业从业人员职业行为

B.提高中国银行业从业人员整体素质和职业道德水准

C.建立健康的银行业企业文化和信用文化

D.维护银行业良好信誉

E.促进银行业的健康发展

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第9题

银行从业人员职业操守的宗旨是为规范银行业从业人员职业行为，提高中国银行业从人员的整体素质和()。

A.执业纪律规范

B.职业道德水平

C.从业基本原则

D.职业操守水平

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第10题

为规范银行从业人员职业行为，应建立健康的()。

A.银行业企业文化

B.职业道德规范

C.信用文化

D.员工行为守则

E.职业操守

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第11题

在设立银行业金融机构境内分支机构时，关于反洗钱和反恐怖融资审查条件，下列说法正确的是:（)。

A.拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构，业务规模较小的机构应最迟在开业后一年内设定

B.拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，业务规模较小的机构应最迟在开业后一年内设定

C.总行的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱和反恐怖融资工作

D.总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力

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