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[多选题]
中国银监会对于商业银行开展个人理财业务实行()。
A.登记制
B.审批制
C.注册制
D.报告制
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A.登记制
B.审批制
C.注册制
D.报告制
第4题
A.银行业协会
B.证监会或其派出机构
C.银监会或其派出机构
D.人民银行
第7题
A.建立个人理财服务的跟踪评估制度
B.按照符合客户利益和风险承受能力的原则,审慎尽责任地开展个人理财业务
C.优先向客户推荐可能会获得最高收益的理财产品
D.引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品
第8题
A.业务主管部门
B.业务开办机构
C.董事会
D.法人
第9题
第10题
A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料
B.未按客户指令进行操作
C.不仅被理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
D.不能证明理财计划或产品的销售是否符合客户利益原则
第11题
A.具有相应的风险管理体系和内部控制制度
B.有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员
C.具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系
D.信誉良好,近两年内未发生损害客户利益的重大事件