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[单选题]

关于《常见问题的信息披露和核查要求自查表》,以下说法错误的是哪一项()。

A.本次业务指南设置了两张《自查表》,一是关于科创板审核问答落实情况的自查事项,共30项;二是关于首发业务若干问题解答以及常见审核问题落实情况的自查事项,共50项。

B.《自查表》的执行情况和填报质量,将作为中介机构执业质量评价的参考依据。

C.未落实相关信息披露及核查要求,导致发行上市申请文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和上市审核的,交易所可以依法终止审核。

D.保荐机构要将《自查表》的落实和填报情况作为质控、内核把关的重要工作内容,根据重要性原则在工作报告中逐项予以核实。

答案
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更多“关于《常见问题的信息披露和核查要求自查表》,以下说法错误的是哪一项()。”相关的问题

第1题

关于业务后督管理,以下说法错误的是()

A.业务后督管理为按月、滚动式开展

B.按实施主体,督查可分为自查与核查

C.各资产处置中心(团队)每季初15日内对照投后管理中心发出的核查要点,完成对上一季度的业务自查,并向所属经营中心报送自查表和自查报告

D.后督管理重点围绕业务开展的合规性、总行制度及部门规章落实的有效性、经营管理方面是否存在重大内控缺陷等方面展开

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第2题

根据环境保护部《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》的规定,以下关于上市公司环保核查的说法正确的有()。Ⅰ、自通知发布之日起,环境保护部停止受理及开展上市环保核查,环境保护部已印发的关于上市环保核查的相关文件予以废止,其他文件中关于上市环保核查的要求继续执行

Ⅱ、自通知发布之日起环境保护部停止受理及开展上市环保核查,但地方各级环保部门可继续受理及开展上市环保核查工作,对辖区企业进行环保核查

Ⅲ、各级环保部门不应再对各类企业开展任何形式的环保核查,不得再为各类企业出具环保守法证明等任何形式的类似文件

Ⅳ、保荐机构和投资人可以依据政府、企业公开的环境信息以及第三方评估等信息,对上市企业环境表现进行评估

A.Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第3题

下列属于审核疑点业务表中填写的核查建议的是()。

A.自查表核查

B.实地核查

C.评估核查

D.发函调查

E.其他核查情况

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第4题

下列关于《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法(试行)》的说法,正确的有()。Ⅰ、红筹企业召开股东大会的,应当采用安全、经济、便捷的网络或者其他方式为境内股东或者存托凭证持有人行使权利提供便利

Ⅱ、境外已上市红筹企业应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束之日起30日内披露季度报告,其中应当至少包括《披露办法》要求披露的内容

Ⅲ、红筹企业应当在境内设立证券事务机构,聘任熟悉境内信息披露规定和要求的信息披露境内代表,负责信息披露与监管联络事宜

Ⅳ、试点创新企业自控制权发生变更之日起,向收购人及其关联人购买资产

Ⅴ、通过境内证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人持有一个红筹企业境内已发行的股票或者存托凭证达到该企业境内发行总数的5%时,应当在该事实发生之日起披露提示性公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

以下哪个不是净值型产品的特点()

A.按监管要求进行信息披露

B.风险自担

C.预期收益

D.收益尽享

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第6题

个人贷款业务开展过程中,商业银行应该做到()

A.通过合法渠道和方式获取目标客户数据,开展贷款营销,并充分评估目标客户的资金需求、还款意愿和还款能力

B.在醒目位置充分披露贷款主体、贷款条件、实际年利率、年化综合资金成本、还本付息安排、逾期清收、咨询投诉渠道和违约责任等基本信息

C.按照反洗钱和反恐怖融资等要求,通过构建身份认证模型,采取联网核查、生物识别等有效措施识别客户

D.直接查询借款人征信信息, 收集、查询和验证借款人相关定性和定量信息

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第7题

关于保荐制度的说法,错误的是()。

A.保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程

B.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究制度

C.保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度

D.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作

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第8题

根据《手术安全核查制度》,关于孕产妇及新生儿的安全核查,下列做法正确的是()。

A.相关医疗机构应为每位住院分娩产妇建立并使用产科分娩安全核查表

B.按照产妇及其新生儿从一个地点到另一个地点的顺序认真做好安全核查工作

C.按照产妇及其新生儿从一个助产士到另一个助产士的顺序认真做好安全核查工作

D.如果关键点发生在不同地点,那么核查表必须“跟随”孕产妇和新生儿

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第9题

证券公司应当对注册申请文件和信息披露资料进行全面核查业证,对其他中介机构的专业意见以()为一般原则。

A.有限依赖

B.完全信赖

C.合理信赖

D.部分信赖

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第10题

以下关于企业债(EB)和公司债(CB)中,说法错误的一项是()

A.EB发行对象主要是大型国企,CB主要是上市公司

B.EB监管主体是证监会,CB是发改委

C.EB发行要由银行或集团担保,而CB一般没有担保

D.EB无信息披露要求,而CB有严格的信息披露要求

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第11题

仅取得直销经营许可的企业尚不能从事直销经营活动,只有完成()后方可从事直销经营活动

A.设立分支机构

B.服务网点核查备案

C.足额缴纳保证金

D.依照规定建立了信息报备和披露制度

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