疑似命中反洗钱名单监控的，经办机构无法排除，应立即停止办理涉及的交易，并填写《中信银行XX分行名单监控确认书》，并（）内将相关情况以书面形式报告分行合规部门，待合规部门反馈审核结果后进行后续操作

A.申请开办业务理由不合理、与身份识别不符或有明显理由怀疑其从事违法犯罪活动的

B.境外主权类客户及其法定代表人或负责人、授权办理人(如有)命中本行筛查系统监控名单，且按照本行反洗钱和制裁合规管理政策禁止建立或维持客户关系的

C.注册国(地区)(如有)或总部所在国(地区)为综合性制裁国家和地区的;国际金融组织来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权(或出资)比例为25%(含)以上的

D.经综合评估，洗钱和恐怖融资风险较高且本行难以对其采取有效风险控制措施，超过本行风险管理能力的

A.如客户100%命中或疑似命中红色名单，系统直接拒绝开户

B.如客户100%命中橙色名单，系统直接拒绝开户

C.如客户疑似命中红色名单，柜员比对操作系统信息与名单信息不一致后，继续为客户办理开户业务

D.如客户疑似命中绿色名单，则需分行法律合规部审批后方可开户

A.告知客户根据监管要求，开立个人银行账户时，银行有义务审核客户的详细身份信息以及开户后的账户使用情况

B.请客户提供更详细的辅助身份证明信息（如需提供时），待银行进一步核实之后，将为其开立账户，核实过程需要一定时间，请客户谅解

C.可以向客户透露反洗钱、反恐怖融资等敏感信息

D.如客户拒绝，本行可中止为其办理开户业务

E.如客户同意开户审核时间延长，经办网点应通过OA交办向分行法律合规部反馈系统命中的客户信息，根据法律合规部的审批意见处理

A.保单年缴保费在10000元以下，累计缴纳保费在20万元以下的居民客户，且未投保洗钱高风险产品的

B.经确认未命中反洗钱和反恐怖融资监控名单、不涉及司法机关调查的

C.此前未报送过大额交易和可疑交易

D.国家政要、公务人员

A.蓝色

B.绿色

C.橙色

D.红色

A.立即

B.当日

C.3日内

D.5日内

A.客户属于反洗钱和反恐怖融资监控名单的制裁人员或涉恐人员等

B.要求以虚假、失效的开户资料，或以匿名或假名建立业务关系或进行交易

C.对单位和个人身份信息存在疑义，要求出具辅助证件，单位和个人拒绝出示的

D.单位和个人组织他人同时或分批开立账户的

A.客户主管部门

B.反洗钱主管部门

C.运营管理部门

D.业务主管部门

A.如已知有关汇款人或收款人的名字误中反洗钱关注名单的，应在汇款报文中增加出生日期、出生地、国籍等信息

B.汇款人没有在本机构开户，无法登记汇款人账号的，应当将身份证件号码等作为汇款人账号进行登记

C.电汇收款人如无账户，不可办理汇出汇款

D.客户必须提供收款人详细地址信息