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[多选题]

《华泰人寿山东分公司合规管理细则》所称的“合规风险”是指公司及其从业人员因不合规的经营管理行为引发的()的风险

A.法律责任

B.监管责任

C.财务损失

D.声誉损失

E.资产损失

答案

ABCD

更多“《华泰人寿山东分公司合规管理细则》所称的“合规风险”是指公司及其从业人员因不合规的经营管理行为引发的()的风险”相关的问题

第1题

()是分公司95562短信平台的牵头管理部门,负责制定分公司95562短信平台服务管理细则;负责分公司95562短信平台用户角色的权限申请及角色设置;负责规范95562平台的使用情况;负责收集、整理和分析分公司及下辖分支机构对95562短信平台提出的合理合规的需求;负责保障短信渠道稳定运行,做好相关信息资源管理

A.分公司业务发展部

B.分公司财富管理部

C.分公司合规风控部

D.分公司运管管理部

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第2题

中国邮政储蓄银行重庆分行营业主管派驻管理实施细则所称“营业主管”是指负责营业网点()

A.日常营运管理

B.现场风险管理

C.内控合规管理等职责的专业人员

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第3题

《中国农业银行反洗钱工作基本规范》所称反洗钱工作,是指农业银行实施的反洗钱、()等管理行为。

A.制裁合规

B.反逃税

C.反恐怖融资

D.反扩散融资

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第4题

分公司合规风险管理部主要职责包括()

A.组织分公司开展内控流程梳理工作

B.复核、汇总分公司各部门和业务单位梳理结果,确保复核分公司实际内控管理情况

C.与总公司合规部保持充分沟通

D.向分支机构提供流程梳理工作培训

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第5题

短信内容如含“详询95562”字样提示时,为做好后续客户咨询服务工作,分公司及下辖分支机构应在短信发出前,将相关资讯信息提前报备()

A.公司总部

B.公司财富管理部

C.公司合规管理部

D.公司运营管理部

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第6题

《中国人寿领导干部操办婚丧喜庆事宜管理暂行规定》所称近亲属包括()

A.配偶、父母、子女

B.同胞兄弟姊妹

C.祖父母(外祖父母)、孙子女(外孙子女)

D.公婆、岳父母、儿媳、女婿

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第7题

招商仁和人寿的战略理念包括()

A.坚持价值持续增长

B.坚持保险和投资双轮驱动

C.坚持持续创新

D.坚持市场化、专业化和差异化

E.坚持依法合规,严控风险

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第8题

以下不属于《保险公司合规管理办法》中所称的“合规风险”的是()。

A.法律责任

B.财物损失

C.监管处罚

D.声誉损失

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第9题

《石油工程建设公司HSSE风险管理细则》所称HSSE风险是指()。

A.基层岗位风险

B.生产安全风险

C.突发环境事件风险

D.以上皆是

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第10题

《安徽省电力公司业扩报装管理细则》所称的业扩报装工作包括从受理客户用电申请到向其正式供电并完成抄表段(本)分配的全过程。()
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第11题

流动资金贷款由公司业务部归口管理,风险管理部、法律与合规部、会计结算部等部门分公司协作,以下哪条不属于公司业务部职责分工()

A.按照有关桂东把好项目和借款人准入关,对授信项目进行深入调查,收集相关资料和数据;

B.按规定报送授信项目材料给相关部门审批,协调各部门的工作;

C.在放款环节进行的独立审核工作,包括授信合同审核和逐笔提款审核;

D.负责督促借款人落实贷款收回、还息等手续。

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