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[多选题]
《华泰人寿山东分公司合规管理细则》所称的“合规风险”是指公司及其从业人员因不合规的经营管理行为引发的()的风险
A.法律责任
B.监管责任
C.财务损失
D.声誉损失
E.资产损失
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ABCD
A.法律责任
B.监管责任
C.财务损失
D.声誉损失
E.资产损失
ABCD
第1题
A.分公司业务发展部
B.分公司财富管理部
C.分公司合规风控部
D.分公司运管管理部
第4题
A.组织分公司开展内控流程梳理工作
B.复核、汇总分公司各部门和业务单位梳理结果,确保复核分公司实际内控管理情况
C.与总公司合规部保持充分沟通
D.向分支机构提供流程梳理工作培训
第5题
A.公司总部
B.公司财富管理部
C.公司合规管理部
D.公司运营管理部
第11题
A.按照有关桂东把好项目和借款人准入关,对授信项目进行深入调查,收集相关资料和数据;
B.按规定报送授信项目材料给相关部门审批,协调各部门的工作;
C.在放款环节进行的独立审核工作,包括授信合同审核和逐笔提款审核;
D.负责督促借款人落实贷款收回、还息等手续。