证券公司工作人员因个人原因违反《证券公司声誉风险管理指引》造成声誉风险，有证据表明证券公司已切实履行关于工作人员声誉风险约束及评价机制要求并妥善处理的，可免于对证券公司采取自律管理措施或纪律处分。()

A.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

B.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为

D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

A.银行柜台

B.证券公司柜台

C.银行或证券公司柜台

D.银行电话银行

A.银行

B.证券公司

C.保险公司

D.房地产公司

A.利益冲突管理的首要任务是识别

B.证券公司要采取适当措施管理利益冲突，保护特定客户或公众的利益，如信息隔离、交易限制和信息披露等

C.如果发现该利益冲突的负面影响无法有效控制，证券公司应当停止业务活动，制止实际冲突的发生或继续，或采取措施确保客户利益获得优先保护。

D.利益冲突违反法律法规，证券公司应完全杜绝

A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度

B.佣金的收费标准因交易品种

C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰

D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金

A.宣告胜利营业部破产，由债权人按比例分配该营业部资产

B.判令江山证券公司以其所有资产对债权人清偿

C.判令江山证券公司以注册资本对债权人清偿

D.判令江山证券公司给债权人适当补偿

A.私人银行业务;个人理财

B.资产管理;私人财富管理

C.个人理财;资产管理

D.私人银行业务;私人财富管理