题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
38依据《中国邮政储蓄银行操作风险管理办法(2019年版)》的规定,我行将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段,包括但不限于的内部措施有()
A.密切监测遵守指定风险限额或权限的情况
B.对接触和使用银行资产的记录进行安全监控
C.定期对交易和账户进行复核和对账
D.主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离任审计制度
E.重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范
答案
ABCDE
A.密切监测遵守指定风险限额或权限的情况
B.对接触和使用银行资产的记录进行安全监控
C.定期对交易和账户进行复核和对账
D.主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离任审计制度
E.重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范
ABCDE
第1题
A.误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售,隐瞒产品风险或者夸大产品收益,向客户承诺保证本金或者收益
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售
D.由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件
E.代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品
第2题
A.服务策略类
B.成本价格类
C.操作风险类
D.资产清收类
第3题
A.一次
B.两次
C.三次
D.四次
第4题
第5题
A.基金从业资格
B.期货从业资格
C.理财从业资格
D.证券从业资格
第7题
A.中国邮政储蓄银行理财产品风险揭示书
B.中国邮政储蓄银行个人理财产品协议书
C.理财产品说明书
D.个人理财业务申请表
E.特定客户资产管理计划业务申请表
第8题
A.高风险等级
B.中低风险等级
C.低风险等级
D.视具体产品而定
第10题
A.《中国邮政储蓄银行协助有权机关查询、冻结、扣划工作管理办法》
第11题
A.2
B.4
C.1
D.3