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[多选题]

交易所称重大违法类强制退市,包括以下哪些情形()

A.上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为,且严重影响上市地位,其股票应当被终止上市的情形

B.上市公司存在涉及国家安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的违法行为,情节恶劣,严重损害国家利益、社会公共利益,或者严重影响上市地位

C.上市公司存在涉及国家安全、公共安全、生产安全和公众健康安全等领域的违法行为,情节恶劣,严重损害国家利益、社会公共利益,或者严重影响上市地位

D.上市公司存在涉及国家安全、公共安全、生态安全和公众健康安全等领域的违法行为,情节恶劣,严重损害国家利益、社会公共利益,或者严重影响上市地位

答案

ABCD

更多“交易所称重大违法类强制退市,包括以下哪些情形()”相关的问题

第1题

重大违法类强制退市包括上市公司涉及()等领域的违法行为,情节恶劣,严重损害国家利益、社会公共利益,或者严重影响上市地位,其股票应当被终止上市的情形。

A.国家安全

B.公共安全

C.生态安全

D.生产安全

E.公众健康安全

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第2题

关于科创板交易类强制退市的说法,不正确的有()

A.通过本所交易系统连续120个交易日实现的累计股票成交量低于200万股

B.连续20个交易日股票收盘价均低于股票面值

C.连续20个交易日股票市值均低于3亿元

D.连续20个交易日股东数量均低于1000人

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第3题

交易场所董事、监事、高级管理人员应当具备以下哪些基本条件()
A.正直诚实,品行良好B.熟悉相关法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必需的经营管理能力C.近5年无重大违法记录,未涉及尚在处理的重大经济纠纷案件,无不良信用记录,并具备与交易场所业务有关的专业知识、行业工作经历和管理经验D.从事交易场所工作3年以上,或者金融、经济、法律、会计、信息技术或者与交易场所业务相关行业5年以上E.具有本科及以上学历(学位)或中级(含)以上职称
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第4题

股票市场上,有主板市场、板市场,其中二板市场主要针对哪一类企业的股票进行交易?()

A.创业企业

B.成熟企业

C.退市企业

D.小型企业

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第5题

根据《洗钱风险管理办法》本制度所称重大洗钱案件包含以下情况()

A.公安部、人民银行、证监会等国家机关重点侦办的洗钱案件

B.公司根据中国人民银行或者其省一级分支机构要求,协助进行可疑交易活动调查的洗钱案件

C.公司识别和报送的可疑交易报告,经监管机关认定,与恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有关的洗钱案件

D.涉及涉恐活动资产冻结的洗钱案件

E.其他被公安机关、人民银行、证监会等国家机关认定为重大洗钱活动的案件

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第6题

《证券公司股票质押贷款管理办法》所称借款人应具备以下条件:()。

A.资产具有充足的流动性,且具备还本付息能力;

B.客户交易结算资金经中国证券监督管理委员会认定已实现有效独立存管,未挪用客户交易结算资金;

C.已按中国证券监督管理委员会规定提取足额的交易风险准备金;

D.其自营业务符合中国证券监督管理委员会规定的有关风险控制比率;

E.已按中国证券监督管理委员会规定定期披露资产负债表,净资本计算表,利润表及利润分配表等信息;

F.最近一年经营中未出现中国证券监督管理委员会认定的重大违规违纪行为或特别风险事项,现任高级管理人员和主要业务人员无中国证券监督管理委员会认定的重大不良记录;

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第7题

《行政强制法》所称行政强制,包括()。

A.行政强制行为

B.行政强制措施

C.行政强制执行

D.行政强制程序

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第8题

下列复核关注类客户特征的有()。

A.近一年内被人民银行、外汇局或其他监管部门通报的,如涉及外汇检查处罚案件信息、违法违规案例、风险提示案例、恶意规避监管案例、企业征信报告存在重大瑕疵或存在其他不良行为记录的;

B.企业或企业实际控制人被有关部门调查的;

C.企业实际控制人被法院列入失信被执行人名单的等。

D.交易复核常理或具商业合性的,交易规模与客户资本实力、投资总额、生产经营规模相符的。

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第9题

下列()类属于《档案管理违法违纪行为处分规定》所称的“档案”。A.某人祖传下来的明朝皇帝颁发的圣旨B

下列()类属于《档案管理违法违纪行为处分规定》所称的“档案”。

A.某人祖传下来的明朝皇帝颁发的圣旨

B.某私营企业所有的档案

C.某人所有、寄存在市档案馆的档案

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第10题

同业存放定期款项是指我行吸收的其他银行及其他金融机构的各种定期存款。分为境内存放定期款项、境外同业存放定期款项,包括以下哪些?()

A.银行业存款类金融机构

B.银行业非存款类金融机构

C.证券业金融机构

D.交易及结算类金融公司

E.特殊目的载体及其他机构存放的定期类存款

F.金融控股公司

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第11题

《行政强制法》所称行政强制,包括()。

A.行政强制行为

B.行政强制措施

C.行政强制执行

D.行政强制程序

E.行政强制处罚

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