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[判断题]

反洗钱内控制度是证券强化业机构为保证反洗钱工作的有效开展而指定并组织实施的,制约内部各部门和人员并使之相互协调的一系列制度、措施、程序和方法等静态形式,不包括利用这些制度、措施、程序和方法对相关风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。()此题为判断题(对,错)。

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更多“反洗钱内控制度是证券强化业机构为保证反洗钱工作的有效开展而指定并组织实施的,制约内部各部”相关的问题

第1题

反洗钱内部控制是证券期货业机构为保证反洗钱工作的有效开展而制定并组织实施的,制约内部各部门和人员并使之相互协调的一系列制度、措施、程序和方法等静态形式。()
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第2题

金融机构发生下列那些情况的,应当及时向中国人民银行或其分支机构报告。()

A.主要反洗钱内控制度修订

B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项

D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料

E.其他由中国人民银行明确要求立即报告的涉及反洗钱相关材料

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第3题

反洗钱义务主体应当建立三项基本制度,其中处于基础地位的是()。

A.客户身份资料和交易记录保存制度

B.大额交易和可疑交易报告制度

C.客户身份识别制度

D.反洗钱内控制度

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第4题

证券期货业机构应当积极配合中国人民银行开展的反洗钱现场检查、调查工作,具体包括以下几个方面()

A.如实提供有关反洗钱工作资料

B.如实提供客户身份信息

C.如实提供交易情况

D.如实提供证券期货业机构财务报表

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第5题

各金融机构应进一步落实本机构的各项内控制度。()
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第6题

以下关于明朝政治制度的表述不正确的是()

A.强化丞相制度,削夺六部权力

B.设立东厂等特务机构

C.制定《大明律》加强法治

D.科举制试题范围为“四书五经”

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第7题

公司内控制度规定,当发现客户与国际组织与国内发布的涉恐、制裁等名单匹配时,应当采取的措施正确的是()

A.划分为禁止级,强化尽职调查并加强监测

B.划分为禁止级,提升监测水平并持续评估风险变化

C.划分为禁止级,上报重点可疑交易报告并严格限制建立业务关系

D.划分为高风险,采取强化尽职调查措施,提交重点可疑交易报告

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第8题

下列关于大额交易报告报送的说法中,哪些是正确的()。

A.监测分析中心发现报送的大额交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的机构发出补正通知,报告机构应在接到补正通知的10个工作日内补正

B.证券期货业金融机构应在大额交易发生后的5个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告

C.监测分析中心发现报送的大额交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的机构发出补正通知,报告机构应在接到补正通知的5个工作日内补正

D.证券期货业金融机构应在大额交易发生后的10个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告

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第9题

活性炭使用一段时间后,应对炭层进行反洗,疏松炭层保证吸附效果,反洗水量应至少为()倍炭罐容积。

A.1倍

B.1.5倍

C.2倍

D.2.5倍

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第10题

强化权力运行制约和监督体系的重要手段是()。

A.社会全面公开政府权力

B.保证公正司法

C.政务公开

D.行政执法公示制度

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第11题

在设立银行业金融机构境内分支机构时,关于反洗钱和反恐怖融资审查条件,下列说法正确的是:()。

A.拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构,业务规模较小的机构应最迟在开业后一年内设定

B.拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员,业务规模较小的机构应最迟在开业后一年内设定

C.总行的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱和反恐怖融资工作

D.总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力

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