中小金融机构应明确防控重点，建立对（)的风险排查制度，加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控，建立案件定期排查制度，及时堵塞漏洞，严防操作风险。

A．严禁伪造、变造对账单与客户虚假对账，或代客户对账B．严禁采取不正当方式收集、非法使用、泄露、出售客户信息C．严禁三代行为。三代行为是指代客户办理业务（代客户签名、输入密码等关键信息、确认业务处理结果）；代客户保管单证、卡折、K宝等支付工具或票据、有价证券、印鉴、支付密码器、证件、证明文件等；代其他员工操作系统D．严禁未按客户意愿或无真实业务背景办理业务，禁止销售或推介未经本行审批的产品E．严禁在应审核未审核或明知违规情况下，进行审批、授权

A.案件防控工作形势依然严峻

B.防控案件风险难度加大

C.内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足

D.案件治理长效机制扎实起步

A.票据、同业投资、理财、担保等业务领域大案频发

B.授权审批、柜台操作、印章管理等业务环节管理失控

C.大额支付系统规章制度执行不力

D.基层员工、关键岗位、中高层管理人员等重要人员行为失范

A.报告对象

B. 报告种类

C. 报告内容

D. 报告频率

A.“六相符”与50年前的银行“三铁”核心要求是一致，应当长期坚持

B.对案件而言，容忍度是指案件只要不是高发频发态势，其查处就主要由银行金融机构自己处理

C.案件风险资金损失相比信用风险损失很小，银行应始终把经营放在第一位

D.平安就是效益、合规经营同样可以创造价值

A.安全风险分级管控台账

B.安全隐患排查治理台账

C.安全风险四色分布图

D.以上都是”

A.成立案件防控办公室

B.建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度

C.严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度

D.加强对可能发生的账外经营的监控

A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》

A.授权卡

B.业务印章

C.空白凭证

D.以上都是

A.设计指标：主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况，包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容

B.执行指标：主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况，包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容

C.检验指标：主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况，包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容

D.中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则，根据反洗钱、反恐怖融资工作需要，结合年度监管重点，适时调整评级标准和指标