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[单选题]

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。I内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的II未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的III在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织,协调义务,申报文件制作质量低下的IV未依法履行持续督导义务

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III

答案
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更多“财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。I内”相关的问题

第1题

基金管理人及其办理基础设施基金发售相关业务的财务顾问,应对网下投资者哪些情况进行核查和监测?()

A.是否存在禁止参与询价的情形

B.网下投资者参与询价后是否通过面向公众投资者发售部分认购基金份额

C.缴款账户是否为该配售对象自有银行账户

D.网下投资者拟认购金额是否超过其资产规模

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第2题

下列哪些属于不规范经营的行为?()

A.某支行一次性向某公司收取咨询费1200万元

B.未按规定或协议约定给企业提供财务顾问服务就收取财务顾问费

C.仅凭从互联网免费下载的财经信息向贷款企业收取费用

D.未按规定对服务收费等进行公示和告知公众

E.捆绑销售代理保险、理财产品

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第3题

财务顾问(名词解释)

财务顾问(名词解释)

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第4题

一般常年财务顾问业务协议有效期为二年。()
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第5题

投资银行的核心业务包括()A存款B企业并购C资产管理D财务顾问E风险投资

投资银行的核心业务包括()

A存款

B企业并购

C资产管理

D财务顾问

E风险投资

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第6题

财务顾问收入按照收付实现制确认收入()
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第7题

财务顾问服务系统上线后,可在新系统里签约,在原系统收费。()
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第8题

投资银行的财务顾问与咨询业务主要包括()A重组并购顾问B投资咨询C管理咨询D资产管理E代客买卖

投资银行的财务顾问与咨询业务主要包括()

A重组并购顾问

B投资咨询

C管理咨询

D资产管理

E代客买卖

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第9题

运用选择权贷款,银行可获得的收益有。()
运用选择权贷款,银行可获得的收益有。()

A.正常贷款利息收入

B.贷款承诺费

C.财务顾问费

D.企业资本溢价收益

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第10题

上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易应由独立董事认可后,提交董事会讨论;独立董事作出判断前,可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断的根据。()此题为判断题(对,错)。
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第11题

雷克思罗斯在诗歌创作中利用中国古诗意象及其意蕴在诗歌中营造出的情与境关系是()。

A.移情入最

B.情景相生

C.显景隐情

D.借景抒情

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