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[判断题]

风险报告渠道(BBS)是为防止风险的再次发生,要求立刻报告()

答案

更多“风险报告渠道(BBS)是为防止风险的再次发生,要求立刻报告()”相关的问题

第1题

客户首次办理平安银行客户风险承受度评估报告时,需注意业务办理渠道为()

A.口袋银行

B.营业网点

C.电话银行

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第2题

施工单位应在开工前按照施工项目管理的渠道一次性缴纳安全风险抵押金。按照施工造价,缴纳的比例为:1.0亿元以上为();1000万元及以上为()。施工单位及时交纳。施工完毕,经竣工验收,并收到安全评估合格的报告后,建设项目管理机构将安全风险抵押金返还施工单位。
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第3题

超过()未进行风险承受能力评估的投资者,再次购买理财产品时,需在本行营业网点或网上银行、手机银行等电子渠道完成风险承受能力评估,未进行评估的,本行不得再次向其销售理财产品

A.六个月

B.九个月

C.一年

D.两年

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第4题

快速审查的适用范围是:()

A.研究完成报告的审查

B.对伦理委员会已批准的临床试验方案的较小修正,且不影响试验的风险受益比

C.尚未纳入受试者,或已完成干预措施的试验项目的年度定期跟踪审查

D.研究风险不大于最小风险,不涉及弱势群体和个人隐私及敏感性问题

E.伦理审查意见为“作必要的修正后同意”,按伦理委员会的审议意见修改方案后,再次送审的项目

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第5题

客户超过()未进行风险承受能力评估,则须于代销机构渠道重新进行风险承受能力评估,如未进行评估,不得再次认购代销理财产品

A.半年

B.一年

C.二年

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第6题

为保证BBS活动的持续进行,在观察过程中,采取行为下列__流程()

A.启动行为观察

B.执行行为观察

C.对安全行为给予积极的鼓励

D.对有风险的行为识别并消除

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第7题

在核心系统签约对账渠道时,对于“存量客户”由“柜面对账/委托邮寄”对账方式变更“网银对账”时,需确认该企业已在我行开通网银,并及时为企业用户加载相关权限。若未开通网银业务,建议先行开通网银后再操作核心业务系统签约,防止相关操作风险,影响对账数据送达的时效性()
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第8题

天谕公司根据《中央企业全面风险管理指引》的要求,结合本公司实际情况,制定了符合本公司发展的一系列措施。下列关于风险管理中涉及监督与改进方面的说法中,不正确的是()。

A.企业各有关部门和业务单位应定期对风险管理工作进行自查和检验,其检查、检验报告应及时报送企业董事会

B.风险管理基本流程的最后一个步骤是风险管理的监督与改进

C.企业内部审计部门应至少每年一次对各有关部门和业务单位开展的风险管理工作进行监督评价

D.企业应当建立完善的信息沟通渠道,为风险管理监督和改进奠定基础

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第9题

对高风险客户,应根据实际风险状况,采取限制客户使用产品(服务)的范围、渠道、规模或涉及国家/地区,报送可疑交易报告、中止交易、终止客户关系等风险控制措施()
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第10题

BBS是__()

A.行为观察

B.作业安全分析

C.风险评价

D.隐患排查

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第11题

客户因可疑交易报告被上调风险等级至E后,如可疑情形继续发生的,应采取措施限制其交易方式、渠道、规模或者频率等,特别是非柜面渠道()
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