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[判断题]

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,义务机构怀疑交易与洗钱或者恐怖融资有关,但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时,可以终止身份识别措施,并提交可疑交易报告()

答案

更多“根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,义务机构怀疑交易与洗钱或者恐怖融资有关,但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时,可以终止身份识别措施,并提交可疑交易报告()”相关的问题

第1题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发【2017】235号)和《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》(银发【2018】164号),只要客户没有超过25%股权或表决权的股东,即可进行异常处置并采取限制措施()
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第2题

涉及金融行业反洗钱目前主要有一部法律和四部央行的行政规章,简称“一法四令”,哪一项不是属于“一法四令”()

A.金融机构反洗钱规定(中国人民银行令〔2006〕第1号)

B.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(中国人民银行令〔2016〕第3号)

C.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法(中国人民银行令〔2007〕第2号)

D.《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发[2017]235号)

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第3题

按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,义务机构应当有效开展非自然人客户的身份识别,提高()信息透明度,加强风险评估和分类管理,防范复杂股权或者控制权结构导致的洗钱和恐怖融资风险

A.法人

B.单位股东

C.受益所有人

D.高级管理人员

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第4题

依据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》,义务机构依托境外第三方机构开展客户身份识别,应当充分评估该机构所在国家或地区的风险状况,不得依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别()
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第5题

依据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》,义务机构应当在建立业务关系或办理规定金额以上的一次性业务之前,完成客户及其受益所有人的身份核实工作。但在怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的,可以在建立业务关系后尽快完成身份核实()
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第6题

义务机构应当按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》相关规定,严格判断非自然人客户是否属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴。无法做出准确判断的,义务机构可以简化或者豁免受益所有人识别;但非自然人客户出现高风险情形的,不得简化或者豁免受益所有人识别。()
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第7题

按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,下列非自然人哪些可以不识别非自然人客户的受益所有人()

A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队

B.参照公务员法管理的事业单位

C.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

D.不具备法人资格的专业服务机构

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第8题

按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》,义务机构在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上,可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人,符合该条件的非自然人包括()

A.个体工商户、个人独资企业

B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

C.专业服务机构

D.受政府控制的企事业单位

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第9题

下列关于反洗钱叙述,正确的有()。

A.只有金融机构和其工作人员有权举报,其他单位和个人无权举报

B.各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作

C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密

D.金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务

E.中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门

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第10题

反洗钱配合调查工作主要涉及以下工作()

A.对中国人民银行、公安部门、法院、检察院等机关要求调查的客户身份信息的核实和了解

B.对中国人民银行、公安部门、法院、检察院等机关要求的客户在本机构办理的业务进行核查和分析等

C.根据具体的配合调查内容,向人民银行、公安部门、法院、检察院提供反馈信息

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第11题

反洗钱法规有()

A.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

B.《反洗钱法》、《反恐怖主义法》

C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

D.《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》

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